Функция контроля, направленная на обеспечение соблюдения механизмов контроля внутри компании.
Внутренний аудит компании
Независимое подразделение внутреннего аудита, ответственное за независимую и объективную проверку и оценку адекватности и эффективности системы управления рисками и системы внутреннего контроля, разработка ПВК в целях ПОД/ФТ сегодня крайне необходимы.
Использование правил внутреннего контроля
Применяются правила внутреннего контроля в отношении управления рисками , которая включает должности, группы людей или организационные единицы, ответственные за выполнение задач, возложенных на эту функцию. Эта функция систематически выполняется сотрудниками всех организационных уровней в рамках:
- постоянный мониторинг, состоящий в проверке выбранных операций или действий, выполненных в банке до и в процессе;
- периодическая проверка, состоящая в изучении выбранных операций или уже выполненных действий с целью проверки адекватности и эффективности постоянного мониторинга.
Мониторинг, оценка, выявление рисков компании
Правила внутреннего контроля создаются для выявления, оценки, контроля и мониторинга рисков несоответствия деятельности перед положениям закона, внутреннего распорядка, рыночным стандартам и представление отчетов по этому поводу.
